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欧盟对巴克莱-花旗-摩根大通-MUFG和苏格兰皇家银

更新时间:2019-09-08

  巴克莱,花旗集团,摩根大通,MUFG和苏格兰皇家银行周四被欧盟罚款10.7亿欧元(12亿美元),用于操纵数万亿美元的外汇市场。

  在过去的十年里,银行在全球范围内因处理许多日常金融交易中使用的基准而遭受了数十亿美元的罚款,进一步损害了金融危机后该行业脆弱的声誉。

  欧盟委员会表示,有关银行的个别交易员组成两个卡特尔来操纵11种货币的即期外汇市场,包括美元,欧元和英镑。

  “这些卡特尔决定发出明确的信息,即委员会不会容忍金融市场任何部门的串通行为,”欧洲竞争专员玛格丽特维斯塔格在一份声明中说。

  花旗集团的最高罚款为3.11亿欧元,而瑞士银行瑞银并没有被罚款,因为它向欧盟委员会提醒了两个卡特尔。

  欧盟竞争执法者表示,大多数交易员都是在个人的基础上互相认识,并建立了诸如“吉米的埃塞克斯快车”这样的聊天室,因为除了“詹姆斯”以外的所有人都住在埃塞克斯,在伦敦东部,他们在火车上遇到了通往英国首都的通勤。

  这项为期五年的调查发现,遍布各银行的九名交易员在聊天室交换敏感信息和交易计划,偶尔也会协调交易策略。

  “作为直接竞争对手的交易员通常登录多边聊天室......并就各种主题进行了广泛的对话,包括对其交易活动的反复更新,”委员会在一份声明中说。

  2009年12月至2012年12月,“Essex Express”卡特尔也参与了一个名为“半脾气暴躁的老人”的聊天室。第二个卡特尔 - 名为“Three Way Banana Split”,并涉及其他名为“两个半男人”的聊天室“和只有Marge” - 从2007年12月到2013年1月。

  交易商交易的信息包括客户订单的详细信息,特定交易的买卖差价,未平仓风险头寸以及当前或计划交易活动的其他详细信息。

  该委员会表示,交易员偶尔会协调交易活动,例如通过一种叫做“站起来”的做法,其中一些人会暂时停止交易以避免干扰他人。

  摩根大通和苏格兰皇家银行都表示,他们很高兴能够解决这些案件,并且他们已经改变了控制措施。

  摩根大通表示,罚款与一名前雇员和苏格兰皇家银行的行为有关,它提醒人们过去如何迷失方向。

  由瑞银(UBS),巴克莱(Barclays),苏格兰皇家银行(RBS),花旗集团(Citigroup)和摩根大通(JP Morgan)的交易员组成的“三路香蕉分拆”卡特尔,总共获得了8.112亿欧元的罚款。

  涉及瑞士银行,巴克莱银行,苏格兰皇家银行和MUFG的埃塞克斯快递集团被罚款2.577亿欧元,对巴克莱银行的罚款最高,为9420万欧元。

  在2012年Libor丑闻之后,2013年首次报道了现货外汇市场广泛操纵的指控,其中发现交易商已经操纵了银行间拆借利率的设定。

  此后,美国和英国当局对试图操纵外汇汇率的全球七家顶级银行共罚款约100亿美元。

  与此同时,美国检察官指控少数前交易员进行外汇操纵。去年10月,三名前总部位于伦敦的货币交易商被判无罪释放所有指控,但其他人则在定罪后等待判刑。

  与此同时,英国严重欺诈办公室(SFO)在2016年放弃了自己的外汇调查,称没有足够的证据表明对个人定罪的现实前景。

  周四的欧盟罚款已经开始对投资者起诉,因为他们起诉银行涉嫌与欧洲有关外汇相关的损失。

  长期以来,本港台同步报码诉讼律师一直希望在英国复制美国针对高盛(Goldman Sachs),汇丰银行(HSBC)和巴克莱银行(Barclays)等银行的集体诉讼请求,这些银行已为结算投资者提供超过20亿美元的收益。

  斯科特和斯科特是一家美国律师事务所,该律师事务所在美国取得成功后在英国开设了一家律师事务所,该律师事务所曾在15家银行的诉讼中担任首席律师。该律师事务所表示,它一直在等待欧盟委员会的处罚。

  总部位于伦敦的合伙人Belinda Hollway说:“由于银行的不法行为,我们公司将努力弥补非美国养老基金,资产管理公司,保险公司和跨国公司等遭受的损失。”

  股票成为最大的上市前市场:法拉利,波音,百事可乐,马赛克,赫兹,AIG等


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